全過程咨詢關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險防控與管理

全過程工程咨詢一體化、多元化、綜合性的咨詢優(yōu)勢，為工程咨詢業(yè)提供了發(fā)展新思路。2017年12月6日，國家發(fā)改委頒布實施《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（發(fā)改辦[2017]9號），明確規(guī)定全過程工程咨詢單位實行咨詢成果質(zhì)量終身負責制，對全過程工程咨詢企業(yè)的全過程管控、全方位協(xié)調(diào)、風險防控能力提出新的、更高的要求。全過程工程咨詢涉及多個階段且互相影響，容易導致關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的風險問題，本文對全過程咨詢服務的風險進行梳理并探求防控之策。

一、風險識別與分析

1. 項目決策階段

項目決策階段是項目實施的第一個階段，是項目建設(shè)是否可行的關(guān)鍵階段，直接影響項目是否成功。根據(jù)項目決策階段主要工作內(nèi)容，該階段主要風險表現(xiàn)為項目規(guī)劃與今后發(fā)展方向吻合度低，投資估算不合理，定位不準確等。為了高效應對和識別風險，降低全過程工程咨詢風險產(chǎn)生概率，要遵循以下規(guī)則：(1)合規(guī)性，即項目立項要符合國家法律法規(guī)的規(guī)定；(2)嚴謹性，即通過專家組探討等方式對決策方案進行充分論證；(3)一致性，即項目規(guī)劃和定位與區(qū)域發(fā)展方向相協(xié)調(diào)。

2. 項目招投標階段

該階段可能存在的風險事項有：(1)招標條件設(shè)置不合理；(2)對投標人審查不到位以致選取對象不合格；(3)招標時間拖延以致延誤工期；(4)工程量清單編制錯誤；(5)招標不成功等。為規(guī)避上述風險，第一，全過程咨詢單位要在招標前就招標要求和評分細則的確定同委托方進行詳盡溝通，避免不合理的事項或爭議發(fā)生；第二，建立招標清單復核機制，嚴格比對清單計價規(guī)范和招標清單,并匯總易重項、易漏清單。在項目招標階段，提供工程造價咨詢服務,要掌握委托方工程設(shè)計意圖，協(xié)助委托方對合同的合規(guī)性、合理性及嚴謹性進行審查,以期在后期免于經(jīng)濟糾紛。

3. 項目實施階段

該階段包括勘察變更、物料采購、建設(shè)工程施工等，存在的風險主要表現(xiàn)在：(1)設(shè)計特征描述不當、實地勘察不到位、國家政策變化等導致圖紙頻繁修改，設(shè)計變更率高；(2)物料采購質(zhì)量不達標風險、成本超支風險、采購延遲人員窩工風險；(3)工程施工中的安全風險、項目進度風險、成本風險和自然災害風險等。為識別及規(guī)避項目實施階段的風險，全過程工程咨詢單位應首先理清不同風險成因，據(jù)此確定風險責任歸屬，因地制宜，書面明確風險處理原則的有關(guān)合同條款。然后，針對物料采購等重大事項要制定規(guī)范的采購審批流程，加強驗收檢查、抽查力度，規(guī)范入庫管理，強化質(zhì)量安全管控。

4. 項目運維階段

作為項目全生命周期的最后一個階段，也是檢驗項目能否實現(xiàn)決策目標的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，運營階段涉及商業(yè)運營、公共基礎(chǔ)設(shè)施運營，設(shè)備器材的維修保養(yǎng)等，主要風險有傷亡事故風險、招商不力、競爭無力、管理混亂、收支不平衡等。為識別和規(guī)避項目運營階段的風險問題，需要全面強化項目運營階段的管理，實現(xiàn)項目成本的高效控制，并通過科學設(shè)置條款明確運營收入的來源，在提升項目維護水平的前提下，實現(xiàn)對運維虧損問題的高效控制，提升服務總體效能。

二、風險防控策略針對全過程咨詢中的風險防控，要從企業(yè)文化和員工意識形態(tài)入手，并著眼于強化制度、流程、質(zhì)量、監(jiān)督、考評五個方面。

1. 培育風控文化。風控作為風險管理體系的核心，也是企業(yè)“軟實力”的本質(zhì)表現(xiàn)，體現(xiàn)了企業(yè)風險管理水平的高低。培育風控以風控文化培育為先導，在企業(yè)內(nèi)部培育風險管理文化并宣傳風控文化，建立健全的全過程工程咨詢風險工作機制，針對項目實際風險設(shè)置重大風險預警機制、法律顧問機制等，通過制度固化來強化風控文化建設(shè)，加強責任追究力度，有效助力全過程咨詢單位項目各環(huán)節(jié)的風險管理和防控體系建設(shè)。

2. 組織風控培訓。工程咨詢成果質(zhì)量追溯機制的政策規(guī)定，使得全過程工程咨詢企業(yè)有必要定期開展全過程工程咨詢相關(guān)的風控培訓。全過程工程咨詢企業(yè)應深刻理解全過程各階段任務關(guān)鍵，針對全過程各階段工作進行風險管理，定期組織開展全過程咨詢風險培訓，以提高員工風險管理能力為最終目標，使他們強化風險意識，學習風險控制技術(shù)，掌握風險應對策略。

3. 實行咨詢質(zhì)量負責制。建立工程咨詢成果質(zhì)量責任人追究機制，讓全過程工程咨詢單位的從業(yè)人員承擔執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)的終身責任，不僅可以完善構(gòu)建科學的工程建設(shè)項目相關(guān)責任主體的成果質(zhì)量終身負責制，而且也是確保工程造價咨詢服務的成果質(zhì)量、提高建設(shè)項目經(jīng)濟效益的重要保障。按照“定人、定崗、定責”三定原則劃分咨詢質(zhì)量責任，并明晰執(zhí)業(yè)過程中質(zhì)量責任，減少因為咨詢服務質(zhì)量的風險對建設(shè)項目成果產(chǎn)生重大的影響。

4. 強化流程管理。制定和實施一套完整的現(xiàn)代化的流程是全過程工程咨詢企業(yè)健康發(fā)展的重要保障。流程管理可分為流程設(shè)計和流程執(zhí)行兩部分內(nèi)容。設(shè)計是前提，執(zhí)行是關(guān)鍵，應設(shè)計一套符合企業(yè)實際情況的科學流程，并科學匹配流程各個環(huán)節(jié)的具備相應資質(zhì)和品質(zhì)能力的執(zhí)行人員。例如，企業(yè)對外合作等相關(guān)協(xié)議的風控審批環(huán)節(jié)，必須安排具備熟悉合同法、物權(quán)法等經(jīng)濟法知識的人員來把控。這樣，流程設(shè)計落地后才能得到有效執(zhí)行。

5. 建立風險防范制度體系。全過程工程咨詢企業(yè)的風險管理需要制度體系做保障。建立一整套完整的企業(yè)風險管理制度體系并且嚴格執(zhí)行，對于企業(yè)特別是全過程咨詢單位來說，是一項極其必要而緊迫的任務。企業(yè)可以在對政策體系和當前項目庫案例充分調(diào)研論證的基礎(chǔ)上，對全過程工程咨詢項目各個環(huán)節(jié)可能遇到的風險點進行逐一梳理。針對管理風險開展風險評估，提前制定風險控制措施，建立風險事前、事中、事后風險防范體系，有效保障項目順利實施，將企業(yè)風險控制工作科學化、規(guī)范化、常態(tài)化。除制定風險管理制度體系外，還應實施從業(yè)人員入職簽訂廉潔協(xié)議制度，提高防范風險意識。

6. 注重對企業(yè)風險的過程監(jiān)控。不能期望通過一次風險評估來解決所有風險，那是不現(xiàn)實的，由于政策、環(huán)境、客戶要求和員工期望值都在變化，使得全過程咨詢單位的風險也在不斷變化。必須在過程中做到全員監(jiān)督。對于自覺遵紀守法的人員，過程監(jiān)控不會給他們帶來更多壓力，過程監(jiān)控更多的是監(jiān)督不自覺行為。

7. 建立考核評價制度完善風險控制。任何一種制度都有一個從建立到實施，從實施到修改，并不斷完善的過程，全過程咨詢單位的風險管理機制也要經(jīng)歷這樣一個過程，要與企業(yè)不斷磨合、修改和完善。因此，在企業(yè)風險管理機制運行過程中，要加強調(diào)查研究，全面了解企業(yè)風險管理體系的運行情況，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題及潛在的風險跡象，并采取切實可行的措施予以補救。同時，要把部門和員工風險控制情況作為一項重要的年度考核內(nèi)容，考核結(jié)果與部門績效、職工個人續(xù)聘、薪酬、評優(yōu)晉級等掛鉤，充分調(diào)動員工參與企業(yè)風險監(jiān)控的積極性，提高全員參與度，使風險管理在企業(yè)發(fā)展過程中發(fā)揮更大的作用。

三、結(jié)語

全過程工程咨詢是工程咨詢行業(yè)發(fā)展的必然。當前，全過程工程咨詢業(yè)務風險客觀存在，面臨建筑業(yè)改革和行業(yè)發(fā)展競爭挑戰(zhàn)，要強化全過程工程咨詢風險的甄別和管控，綜合運用法律、技術(shù)、管理等措施，針對從建設(shè)項目的投資決策開始直到項目結(jié)束的整個過程進行富有成效的管控，提高企業(yè)風險管理能力，實現(xiàn)風險的高效應對，提升工作的綜合效果，緊跟行業(yè)發(fā)展步伐。